Какие страны могут ввести экономические санкции

Подробный гид по санкциям

Нет единого списка компаний, которые находятся под санкциями: регулятор каждой страны составляет свой перечень. В этой подборке мы собрали самые часто задаваемые вопросы о санкциях и постарались ответить на них максимально подробно и понятно.

Кому важно знать о компаниях, которые состоят в санкционных списках?

Санкции накладывают ограничения по ведению внешнеэкономической деятельности на юридических и физических лиц.

Проверять своих контрагентов по санкционным спискам в первую очередь должны:

• банки;
• филиалы зарубежных организаций;
• компании, которые работают с иностранной валютой;
• резиденты других государств, так как они ведут бизнес на международном рынке.

Например, головная компания зарегистрирована на территории страны, которая поддерживает санкции. В таком случае ее филиалам и представительствам тоже требуется соблюдать ограничительные правила.

Если вы ведете бизнес внутри одной страны и не сотрудничаете с зарубежными партнерами, то проблема санкций вряд ли коснется вашей компании.

В каких случаях российские компании могут нарушить санкционные требования?

Наибольший риск возникает:

• Если расчеты производятся безналично в долларах. Американские банки проверяют, состоят ли отправитель и получатель платежа в санкционных списках. Если одна из сторон транзакции под санкциями или действует в интересах такой компании, ее счета могут заблокировать или саму включить в санкционный список.
• Если участники сделки граждане США или Евросоюза.
• Если бизнес связан с приобретением американских товаров для их перепродажи санкционным лицам или частично ведется на территории ЕС.

Какие риски несет сотрудничество с физическим или юридическим лицами, которые попали под санкции?

Риски зависят от профиля организации и аспектов сотрудничества. Если банк допустил, что его клиент проводит операции с контрагентом из санкционного списка, то финансовую организацию могут:

• оштрафовать;
• отключить от международной системы платежей;
• лишить лицензии;
• внести в санкционный список.

Правильно трактовать санкционные ограничения — задача комплаенс-специалистов.

Какие виды санкций выделяют?

Выделяют два вида санкций.

Блокирующие санкции

Запрещают любые операции с физическими или юридическими лицами из санкционного списка.

Если лица состоят в санкционном списке Европейского союза, то ЕС запрещает другим организациям:

• работать с деньгами или другими экономическими ресурсами;
• совершать сделки для предоставления преимуществ.

Если лица состоят в списке OFAC, США запрещает другим компаниям:

• предоставлять товары или услуги;
• действовать в экономических интересах.

Секторальные санкции

Связаны с ограничением финансирования и распространяются на банки, предприятия нефтяной и оборонной промышленности.

Как выяснить, что компания находится под санкциями?

Чтобы проверить, находится ли ваш контрагент под санкциями, нужно зайти на официальный сайт регулятора интересующей страны и изучить его сведения.

Важно учитывать, что каждый контролирующий орган составляет свой перечень, и единой, мировой базы данных по санкциям нет.

Санкционные списки ведут более 20 стран и организаций. Среди них США (OFAC SDN, NON SDN), Великобритания (HM Treasury), Швейцария (SECO), Евросоюз (ЕС), ООН (UN) и другие.

Что такое «Правило 50»?

Согласно правилу, любая организация, которая на 50 % и больше принадлежит компаниям, находящимся под санкциями, тоже попадает под эти санкции. Сложность в том, что этих организаций нет в санкционных списках. Даже проверка по санкционным спискам не дает уверенности, что физическое или юридическое лицо не находится под санкциями.

Поэтому важно изучать и структуру компании-контрагента, чтобы выявлять ее реальные связи.

Основные изменения санкционных требований в отношении России за 2020 год

Пополнились санкции OFAC США

29 января 2020 пополнен список санкций в отношении физических лиц России/Украины.
15 июля 2020 в список вошли 3 физических и 5 юридических лиц.
23 сентября 2020 пополнен список санкций.
23 октября 2020 пополнен список программы CAATSA — Россия.

Приняты новые санкции Бюро промышленности и безопасности США

В августе 2020 Бюро промышленности и безопасности министерства торговли США опубликовало новый санкционный список. В список попали 5 организаций из России.

Пополнились санкции Государственного департамента

В феврале 2020 США ввели санкции против 3 российских предприятий.
В ноябре 2020 под американские санкции попали 3 организации.

Расширились санкции ЕС

29 июня 2020 Совет ЕС объявил о продлении до 31 января 2021 года секторальных экономических санкций против России.

Введены новые санкции Великобритании

В июле 2020 Великобритания ввела санкции против 25 россиян. Ограничительные меры будут действовать до 31 декабря 2020 года.

Расширены санкции Украины

В санкционные списки Украины против России включены 377 физических и 235 юридических лиц.

Проверка каждого контрагента в санкционных списках — серьезная нагрузка на бизнес. Компания, сотрудничающая с клиентом из санкционного списка, рискует получить крупный штраф или лишиться лицензии.

Сервис Контур.Призма объединил 85 % данных о глобальных санкциях. Загружено почти 10 000 профилей физический и юридических лиц.

Оцените возможности Призмы и проверьте контрагентов по санкционным спискам

С помощью Призмы вы за минуту можете проверить клиентов по спискам США, Великобритании, EC, UN, SECO и другим. Для этого в интерфейсе Призмы введите ФИО или наименование компании, нажмите кнопку «Проверить» и увидите список с совпадениями. С помощью API можете выгрузить всю базу санкций в формате.xml.

Юлия Елисеева, руководитель ООО «Комплаенс Рус

Не пропустите новые публикации

Подпишитесь на рассылку, и мы поможем вам разобраться в требованиях законодательства, подскажем, что делать в спорных ситуациях, и научим больше зарабатывать.

Источник

Названы пять санкций, которыми Россия могла бы «насолить» Западу

МОСКВА, 20 апр — ПРАЙМ. Какие реальные экономические санкции могла бы ввести Россия против Европы и США? Варианты самых серьезных мер, которые мы могли применить против западных стран, а также мнение экспертов собрала в своем материале «Комсомольская правда».

Пять «нешуточных» санкций, которые могла бы ввести Россия против США и стран Европы:

1. ПРЕКРАТИТЬ ПОСТАВКИ ПАЛЛАДИЯ

Это очень редкий металл, половина палладия попадает на мировой рынок из России. Из него делают детали для самолетов, автомобилей, мобильных телефонов, компьютеров. Перестанем продавать палладий на Запад — и электроника может подорожать, а некоторым мелким производителям грозит разорение.

2. ПРЕКРАТИТЬ ПОСТАВКИ ТИТАНА

Незаменим в производстве двигателей и других комплектующих для авиации. 65% потребностей Airbus в титане обеспечивает Россия, для Boeing эта цифра составляет 35%. Если Россия перекроет поставки титана, выпуск и ремонт авиадвигателей сразу встанет и западные авиагиганты понесут убытки.

3. ЗАПРЕТИТЬ КРУПНЫМ ЗАПАДНЫМ КОМПАНИЯМ РАБОТАТЬ В РОССИИ

Депутаты Госдумы регулярно требуют выгнать из России американский бизнес. Чаще всего депутатские стрелы летят в сторону McDonald’s, Coca-Cola и PepsiCo. Дескать, зарабатывают у нас прибыль для своих заокеанских хозяев, российских конкурентов с рынка вытесняют, а наш народ от их продукции в талии расширяется.

4. ЗАКРЫТЬ РОССИЙСКОЕ НЕБО ДЛЯ ЗАПАДНЫХ АВИАКОМПАНИЙ

«Комсомольская правда» предложила читателям представить, что японская авиакомпания полетит из Токио в Амстердам над Россией, а голландский перевозчик отправится из Амстердама в Токио в обход нашей страны, намотав несколько лишних тысяч километров. У кого билеты будут дороже, от кого убегут клиенты?

5. ОТКАЗАТЬСЯ ОТ ПРОДАЖИ РАКЕТНЫХ ДВИГАТЕЛЕЙ США

За 20 лет Россия отправила в США больше ста ракетных двигателей для NASA. В нынешнем году американцы ждут от нас еще 10 двигателей. Они используются в ракетах Atlas и Antares, которые доставляют грузы на орбиту.

Существуют и другие российские товары, без которых Западу пришлось бы непросто. Это и тяжелые вертолеты, и ядерное топливо, и большие астрономические зеркала, и самые тяжелые в мире прессы. Прекратим их продавать и обслуживать — и не будет у них ни новых обсерваторий, ни дешевой атомной энергии. Но тогда и российская экономика понесет большие убытки.

Новые санкции США против России назвали гибридной войной

Экономист Денис Ракша сказал, что, разумеется, теоретически мы, конечно, можем ввести экономические санкции. И некоторым западным компаниям или даже странам они действительно могут доставить проблемы. Однако если смотреть правде в глаза, то серьезно подорвать экономику Евросоюза и США наши санкции не смогут. К тому же за любые санкции, которые Россия может ввести против Запада, платить придется нам с вами, простым потребителям.

«Допустим, запретим мы компании McDonald’s работать в России. Для них это станет проблемой, но не катастрофой. А наша страна при этом потеряет крупного налогоплательщика и работодателя: сотни людей останутся без работы, а зарплаты в филиалах западных компаний обычно выше, чем у российских конкурентов. Или перестанем мы поставлять на Запад титан для авиастроения. Это доставит проблемы производителям, но рано или поздно они найдут замену российскому титану. А «в отместку» западные страны откажутся продавать нам компоненты для строительства самолетов и нам придется остановить свою авиационную программу. Так что любые экономические санкции против Запада навредят нам сильнее, чем ЕС или Америке», — объяснил экономист.

Ракша считает, что отвечать на санкции против нас Россия будет, однако это, скорее всего, будут персональные санкции против отдельных иностранцев и другие подобные меры. Серьезных экономических ограничений ждать не стоит. «Наше правительство не станет лишать нашу экономику доходов от экспорта и выгонять из страны западных работодателей и налогоплательщиков. Это стало бы выстрелом себе в ногу,» — уверен экономист.

Анастасия Лихачева, директор Центра комплексных европейских и международных исследований Высшей школы экономики, придерживается мнения, что России на сегодняшний день нужно думать не о том, как бы посильнее «ударить» Америку и Европу своими ответными ограничениями. «Действовать по принципу «пусть у меня сарай сгорит, лишь бы у соседа корова сдохла» экономически нецелесообразно. Для нас важнее другое — разработать стратегию, которая позволит от этих санкций меньше зависеть, не столько обходить их, сколько открыто участвовать в альтернативных системах. Это стало бы самым разумным ответом на санкции. Но справиться с этой задачей в одиночку практически невозможно, » — отметила она.

Лихачева напомнила, что в мире немало стран, которые сталкиваются с проблемами из-за санкционной политики США. Это и Китай, и его партнеры из Юго-Восточной Азии, и Ближний Восток, в перспективе — и Южная Америка, и многие страны Африки. Она считает, что России нужно объединяться с ними, развивать рынки сбыта, создавать альтернативные системы, которые позволят не только «устоять» при новых санкциях, а развиваться.

Эксперт рассказал, как новые санкции США помогут рублю укрепиться

Экономист привела следующий пример: «Есть платежная сеть SWIFT, и если Россию от нее отключат, это может привести к проблемам в расчетах российских компаний с иностранными партнерами. Разработка незападного SWIFT как страховочного механизма на черный день — полезная мера, его прототип Россией создан. Но стратегический ответ — это новая система расчетов с опорой на цифровые валюты». Лихачева сказала, что все это, конечно, займет много времени. Однако следует понимать, что отменять санкции против России никто не собирается и жить в этих условиях нам еще долго. «Важно закладывать приоритет развития в свою антисанкционную стратегию, учиться выигрывать от нее», — резюмировала экономист.

Источник

Что такое санкции: виды, причины и последствия введения ограничений

Когда родители не могут или не хотят вести диалог с собственным ребенком, они прибегают к введению ограничений: запрет на компьютер, прогулку с друзьями, покупку нового телефона, сладкого и пр. Не всегда этот метод работает. Но его все чаще применяют не только в быту, но и в международной политике. В статье разберем, что такое санкции простыми словами, кто и за что их накладывает, к каким последствиям приводят подобные меры.

Понятие и виды санкций

Санкции – это ограничительные меры, которые одна заинтересованная сторона накладывает на другую с целью решения возникших противоречий в отношениях.

Это общее определение, его можно применить к разным сферам жизни. Например, ограничительные меры в правовых, международных, личных или семейных отношениях.

В сфере правовых отношений различают следующие виды санкций:

1. Уголовно-правовые – заключение под стражу, штраф.
2. Административно-правовые – административный штраф или арест.
3. Дисциплинарные – выговор с занесением в личное дело, увольнение.
4. Имущественные – лишение премии, обязанность возместить ущерб, выплатить компенсацию.

В сфере международных отношений санкции бывают:

1. Персональные – запрет на въезд в страну, заморозка активов, арест недвижимости и другого имущества.
2. Торговые – запрет на ввоз товаров отдельных стран или компаний, отмена льгот, повышение торговых пошлин, запрет на продажу отдельных товаров стране или компании.
3. Экономические – арест имущества страны или компании за рубежом, блокировка банковских счетов, отключение от международных информационных технологий, например, системы SWIFT.

По степени охвата применяются:

• всеобъемлющие – накладывают ограничения на всю финансовую и торговую деятельность страны;
• секторальные – охватывают деятельность отдельной отрасли экономики;
• адресные – направлены на ограничение деятельности отдельных юридических и физических лиц.

Что такое экономические санкции

В статье будем говорить об экономических санкциях, которые означают ограничения в торговле и финансовых операциях со стороны отдельных государств, международных организаций в отношении компаний, физических лиц или целых стран с целью заставить их играть по правилам, которые они сами и установили.

Основные каратели на сегодня:

На картинке ниже видно, кто и на кого накладывает санкции в современном мире.

Основные формы ограничений:

• запрет на поставки оружия;
• замораживание счетов;
• замораживание имущественных активов (движимого и недвижимого имущества);
• запрет на въезд определенных лиц;
• ограничение на торговлю;
• запрет на оказание финансовой помощи, инвестиции;
• запрет на ввоз определенных товаров (предметов роскоши, высокотехнологичной продукции, драгоценных металлов);
• запрет на проведение сделок;
• запрет на удовлетворение исков;
• запрет на экспорт/импорт товаров для определенных отраслей (энергетики, космической промышленности, добывающей и обрабатывающей отрасли, ядерной промышленности);
• запрет на экспорт технологий;
• запрет на воздушные перевозки.

Причины введения ограничений

Причины введения ограничений разнятся в зависимости от субъекта:

• для США это защита собственных торговых интересов, национальной и международной безопасности, ответ на нарушение прав человека;
• Совет Безопасности ООН следит за соблюдением мира во всем мире, в случае угрозы вводит санкции;
• страны ЕС защищают национальную и международную безопасность, противодействуют терроризму, распространению оружия массового поражения, нарушению прав человека, незаконной аннексии территорий и защищают целостность независимого государства;
• Россия в соответствии с Федеральным законом № 281-ФЗ применяет специальные экономические меры в случае возникновения угрозы интересам и безопасности Российской Федерации, нарушения прав и свобод ее граждан.

Санкции – один из инструментов внешней политики государств. Когда дипломатические усилия не привели к нужному результату, а военные действия рассматриваются только как крайний и нежелательный вариант, страны и международные организации прибегают к санкциям.

Это позволяет им в некоторых случаях достичь цели быстрее и дешевле, чем другие меры воздействия. Но не утихают споры по вопросам эффективности ограничительных мер. Мы еще вернемся к этому вопросу, когда будем рассматривать последствия введения санкций.

Исторические примеры

Первые упоминания о санкциях относятся к эпохе до нашей эры. Но мы затронем только яркие примеры последнего столетия.

В 1960 г., после конфискации американской собственности в ходе революции под предводительством Фиделя Кастро, США ввели санкции – запрет на импорт кубинского сахара. Далее ограничения ужесточались: запрет на торговлю с Кубой, в том числе иностранным государствам, въезд в страну американских граждан и пр. В 2016 г. возобновились дипломатические связи между странами, но до конца санкции сняты не были.

Еще одна страна, которая несколько десятков лет живет под санкциями. В разные годы действовали запреты на продажу оружия и оказание экономической помощи Ирану, запрет на импорт нефти из страны, отключение от международной системы переводов SWIFT, заморозка вкладов в американских банках, запрет инвестиций в нефтяную промышленность Ирана. Некоторые ограничения ослаблялись, отменялись, потом снова возобновлялись. Наибольший прогресс в смягчении был достигнут после заключения ядерной сделки. Но ситуация вновь обострилась после выхода США из нее.

Самая закрытая страна мира более 70 лет живет под давлением США, ООН и других стран. Основная цель – не дать реализовать стране свою ядерную программу. Однако положительного результата так и не удается достичь до сих пор. Северная Корея проводила и проводит ядерные испытания. ООН и другие страны ужесточают санкционную политику.

Антироссийские санкции

Отдельного раздела в статье заслуживают санкции против России. Они заключаются в ограничениях, которые были наложены США, Канадой, странами ЕС на юридических и физических лиц.

2013 г. – начало новой истории санкционной риторики в отношении РФ связано со смертью С. Магнитского и предположением западных политиков, что в этом замешаны российские коррупционеры-чиновники. Были наложены экономические ограничения на отдельных лиц и компании.

2014 г. – запрет на въезд и визовые ограничения, блокировка счетов отдельных граждан, запрет инвестиций в Крым для частных лиц и компаний, на получение иностранных кредитов некоторыми банками и энергетическими компаниями России, на экспорт продукции и услуг для нефтяной отрасли, оборонной промышленности. Основная причина – несогласие с присоединением Крыма к России и вина России в дестабилизации обстановки на Украине.

2015 г. – продолжение санкционной политики в отношении отдельных граждан РФ и компаний, значительное расширение списка. Из-за необходимости реализации европейских космических программ были ослаблены санкции в отношении российских космических предприятий.

2016 г. – продолжение санкционной политики, которая ужесточилась в связи с предполагаемым США вмешательством России в выборы.

2017 г. – к причинам давления добавили строительство Северного потока-2.

2018 г. – Россия оказалась виновата в строительстве Крымского моста, кибератаках и в нарушении соглашения о нераспространении оружия массового уничтожения. Расплачиваемся за отравление Скрипалей запретом на импорт некоторых видов продукции, например, газовых турбин, подводных аппаратов.

2019 г. – ЕС вводит ограничения за применение химического оружия, инцидент в Керченском проливе.

2020 г. – к Скрипалям присоединили Навального, США не понравилась экономическая помощь России Венесуэле, а ЕС подозревает нас в поставках оружия в Ливию.

РБК публикует интересную статистику по количеству физических и юридических лиц, внесенных в санкционные списки США в периоды правления Б. Обамы и Д. Трампа.

Основные причины санкционного давления на Россию расположены в порядке убывания количества введенных ограничений:

1. Присоединение Крыма и дестабилизация обстановки на востоке Украины (293 физических лица и 483 юридических).
2. Смерть С. Магнитского, коррупция, нарушение прав человека (57 физических лиц и 1 юридическое).
3. Противники Америки (32 физических лица и 42 юридических).
4. Кибератаки (44 физических лица и 15 юридических).
5. Поддержка Сирии (12 физических лиц и 6 юридических).
6. Торговля с КНДР, Сирией и Ираном (6 физических лиц и 16 юридических).
7. Применение химического оружия (10 физических лиц и 1 юридическое).
8. Поддержка Венесуэлы (3 юридических лица).
9. Поставка оружия в Ливию (1 физическое лицо).

Россия познакомилась с санкционной политикой других стран задолго до 2013 г. Истории известны случаи еще со времен Ивана Грозного, когда Ливонский орден не пустил через свои границы мастеров-иностранцев, которых пригласил царь (1583 г.). Весь XX век мы находились под давлением: бойкотирование олимпиады в 1980 г., запрет на экспорт/импорт некоторых видов продукции, блокировка авиасообщения и пр.

Последствия и меры противодействия

Последствия санкционной политики в отношении любой страны, компании или физического лица в большинстве случаев негативные. Если кратко, то они могут привести к падению:

• экспорта и импорта;
• котировок на фондовом рынке и оттоку капитала;
• уровня жизни населения;
• курса национальной валюты;
• доходов предприятий;
• уровня занятости.

Но не всегда достигается эффект, на который рассчитывают страны, вводящие ограничительные меры против других государств.

Проблемы, с которыми часто приходится сталкиваться:

1. Введение мер противодействия от страны, которая попала в санкционный список. Например, в России были приняты ответные санкции, сформирована и активно внедряется в жизнь политика импортозамещения, заключаются новые союзы с дружественными странами, разрабатываются системы, которые позволят быть более независимыми в банковской, космической сфере и пр. Санкции могут дать хороший толчок к развитию. Главное – рационально им воспользоваться.
2. Несоответствие эффекта затратам на его достижение. Есть многочисленные исследования, которые показывают, что от санкционного давления на Россию страдает не только наша страна, но и экономики других стран несут многомиллиардные убытки.
3. Усиление третьих стран за счет того, что они занимают освободившиеся ниши.
4. Затрагивание интересов зарубежных компаний, которые до введения ограничений сотрудничали с физическими и юридическими лицами из санкционного списка. А это уже бьет по экономике государства, которое желает наказать другое.

Заключение

Что будет дальше? Вопрос волнует многих россиян. К сожалению, ждать смягчения или отмены санкций не стоит. Этот инструмент внешней политики выбран как оптимальный вариант среди других. Например, среди военной кампании, которая требует много денег, и дипломатических переговоров, которые растянуты во времени и часто ни к чему не приводят.

Ослабление потенциального противника и конкурента на международной арене – слишком привлекательная цель, чтобы от нее отказаться. Наша задача состоит в том, чтобы научиться не просто приспосабливаться и выживать в условиях санкционного давления, но и активно развиваться. Очень хочу, чтобы у нас это получилось.

Источник