Какие страны не соблюдают рекомендации fatf

Перечень государств (территорий), которые не выполняют и (или) недостаточно выполняют рекомендации ФАТФ

25 февраля 2021года, Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег(ФАТФ) обновила свой список юрисдикций со стратегическими недостатками в сфере ПОД / ФТ.

В целях защиты международной финансовой системы от рисков ОД/ФТ и содействия более полному соответствию национальных режимов международным стандартам ПОД/ФТ, ФАТФ определила перечень юрисдикций, в системах ПОД/ФТ которых имеются стратегические недостатки, и проводит с ними работу по устранению данных недостатков, представляющих угрозу международной финансовой системе.

Эти юрисдикции размещаются в двух официальных документах ФАТФ:

1.Юрисдикции с высоким уровнем риска, требующие призыва к действиям (черный список), который включает в себя юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от сохраняющихся значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма (ОД/ФТ), исходящих от данных юрисдикций; и

2.Юрисдикции под усиленным мониторингом (серый список), который включает в себя юрисдикции имеющие стратегические недостатки в сфере ПОД / ФТ, по которым были разработаны план действий с ФАТФ.

1.Юрисдикции с высоким уровнем риска, в которых будет объявлен призыв к действиям — 21.02.2020г.

1.1.Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР)

ФАТФ по-прежнему обеспокоена в связи с невыполнением КНДР по устранению существенных недостатков в его борьбе с отмыванием денег и борьбы с финансированием терроризма (ПОД / ФТ) режима и серьезной угрозой, которую представляет для целостности международной финансовой системы. ФАТФ призывает КНДР незамедлительно устранить свои недостатки в сфере ПОД / ФТ. Кроме того, ФАТФ выражает обеспокоенность по поводу угрозы, исходящей от незаконной деятельности КНДР, связанных с распространением оружия массового уничтожения (ОМУ) и его финансирования.

ФАТФ подтверждает свое заявление от 25 февраля 2011 года, вновь призывая государства-члены и настоятельно рекомендуя другим юрисдикциям обращать особое внимание своих финансовых институтов на деловые отношения и транзакции с КНДР, включая компании и финансовые институты КНДР, а также лиц, действующих от их имени. В дополнение к мерам усиленного воздействия ФАТФ вновь призывает государства-члены применять эффективные меры противодействия, а также целевые финансовые санкции в соответствии с резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций, для защиты своих финансовых секторов от рисков отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (ОД / ФТ / ФРОМУ) исходящие от КНДР. ФАТФ вновь призывает государства-члены и настоятельно рекомендует другим юрисдикциям принять эффективные контрмеры для защиты своих финансовых систем от рисков ОД/ФТ, которые исходят от КНДР. Странам также не следует вступать в корреспондентские отношения, которые могут использоваться для обхода этих контрмер и усилий по устранению рисков, а также учитывать риски ОД/ФТ в случаях, когда финансовые институты КНДР пытаются открыть филиалы и дочерние компании в этих юрисдикциях.

Юрисдикции в отношении которых ФАТФ призывает свои государства – члены и другие юрисдикции применять усиленные меры по надлежащей проверке пропорциональных к рискам возникающих сданными юрисдикциями

1.2. Иран

В июне 2016 года ФАТФ приветствовала политическую приверженность Ирана по устранению его стратегических недостатков в ПОД/ФТ и его решение обратиться за технической помощью к осуществлению Плана действий. С ноября 2017 года Иран установил режим декларирования наличных средств и представил проекты поправок к своим законам о ПОД/ФТ. В августе 2018 года и в январе 2019 года Иран принял поправки к своему Закону о борьбе с финансированием терроризма. ФАТФ признает прогресс этих законодательных усилий. Законопроекты о ратификации Палермской Конвенции о финансировании терроризма уже приняты парламентом, но еще не вступили в силу. Как и в любой стране, ФАТФ может рассматривать только полностью принятые законы. Как только оставшееся законодательство вступит в полную силу, ФАТФ рассмотрит его вместе с принятым законодательством, чтобы определить, соответствуют ли содержащиеся в нем меры Плану действий Ирана в соответствии со стандартами ФАТФ.

План действий Ирана истек в январе 2018 года. В июне 2019 года ФАТФ отметила, что есть еще пункты, которые не были завершены, и Иран должен полностью решить их путем:

(1) адекватной криминализации финансирования терроризма, в том числе путем исключения привелегии для определенных групп «пытающихся прекратить иностранную оккупацию, колониализм и расизм»;

(2) выявление и замораживание террористических активов в соответствии с резолюциями СБ ООН;

(3) обеспечение адекватного и принудительного соблюдения режима надлежащей проверки;

(4) обеспечение полной независимости Подразделения финансовой разведки и требование представления сообщений о подозрительных операциях по проведенным транзакциям;

(5) демонстрация того, как власти выявляют и санкционируют нелицензированных поставщиков услуг передачи денег/ценностей;

(6) ратификация и осуществление Палермской Конвенции и Конвенций по ФТ и разъяснение возможностей оказания взаимной правовой помощи;

(7) обеспечение того, чтобы финансовые учреждения проверяли, что банковские переводы содержат полную информацию об отправителе и бенефициаре.

Если до февраля 2020 года Иран не примет Палермо и конвенции о финансировании терроризма в соответствии со стандартами ФАТФ, ФАТФ полностью отменит приостановление контрмер и призовет своих членов и все юрисдикции применять эффективные контрмеры, в соответствии с рекомендацией 19 1 .

Учитывая, что Иран недавно принял устав о ПОД-ФТ, который ФАТФ еще не рассмотрел, ФАТФ выражает свое разочарование тем, что План действий остается невыполненным. ФАТФ ожидает, что Иран быстро пойдет по пути реформ, чтобы обеспечить решение всех оставшихся вопросов путем завершения и осуществления необходимых реформ в сфере ПОД/ФТ.

Иран останется в публичном заявлении ФАТФ до завершения полного Плана действий. Пока Иран не осуществит меры, необходимые для устранения недостатков, определенных в Плане действий, ФАТФ будет по-прежнему заниматься риском финансирования терроризма, исходящим из Ирана, и угрозой, которую это создает для международной финансовой системыФАТФ, поэтому, призывает свои члены, и все юрисдикции продолжать консультировать свои финансовые учреждения применять усиленные меры по проверке деловых отношений к операциям с физическими и юридическими лицами из Ирана, в соответствии с 19-ой Рекомендацией ФАТФ.

ФАТФ, в том числе:

(1) получение информации о причинах предполагаемых сделок;

(2) проведение расширенного мониторинга деловых отношений.

Страны должны иметь возможность применять соответствующие контрмеры, когда ФАТФ призывает их сделать это. Страны также должны иметь возможность применять контрмеры независимо от любых призывов ФАТФ сделать это.

Такие контрмеры должны быть эффективными и пропорциональными рискам.

В пояснительной записке к Рекомендации 19приводятся примеры контрмер, которые могут быть предприняты странами.

2.Юрисдикции под усиленным мониторингом – 25.02.2021г.

Страны, находящиеся под усиленным мониторингом, активно работают с ФАТФ над устранением стратегических недостатков в своих режимах по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Когда ФАТФ подвергает юрисдикцию усиленному мониторингу, это означает, что страна взяла на себя обязательство быстро устранить выявленные стратегические недостатки в согласованные сроки и подлежит усиленному мониторингу. Этот список часто называют «серым списком».

ФАТФ и региональные органы в стиле ФАТФ продолжают работать с нижеприведенными юрисдикциями, сообщая о прогрессе, достигнутом в устранении своих стратегических недостатков. ФАТФ призывает эти юрисдикции выполнить свои планы действий в кратчайшие сроки и в согласованные сроки. ФАТФ приветствует их приверженность и будет внимательно следить за их прогрессом. ФАТФ не призывает применять усиленные меры должной осмотрительности к этим юрисдикциям, но рекомендует своим членам принимать во внимание информацию, представленную ниже, в своем анализе рисков.

ФАТФ выявляет дополнительные юрисдикции на постоянной основе, которые имеют стратегические недостатки в своих режимах по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Ряд юрисдикций еще не прошли проверку ФАТФ и региональных органов в стиле ФАТФ.

В октябре 2020 года ФАТФ решила возобновить свою работу по выявлению новых стран со стратегическими недостатками в сфере ПОД / ФТ и уделить приоритетное внимание обзору перечисленных стран с истекшими или истекающими сроками. Другим перечисленным юрисдикциям была предоставлена возможность отчитаться. Следующие страны оценили свой прогресс со стороны ФАТФ с октября: Албания, Ботсвана, Камбоджа, Гана, Маврикий, Мьянма, Никарагуа, Пакистан, Панама, Уганда и Зимбабве. Барбадос и Ямайка предпочли отложить отчетность из-за пандемии; Таким образом, заявления, выпущенные в феврале 2020 года для этих юрисдикций, включены ниже, но они не обязательно могут отражать самый последний статус режима ПОД / ФТ в данной юрисдикции. После проверки ФАТФ в список были включены следующие страны: Буркина-Фасо, Каймановы острова, Марокко и Сенегал.

ФАТФ приветствует прогресс, достигнутый этими странами в борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, несмотря на проблемы, связанные с COVID-19.

Юрисдикции со стратегическими недостатками: Албания, Барбадос, Ботсвана, Буркина-Фасо, Камбоджа, Каймановы острова, Гана, Ямайка, Маврикий, Марокко, Мьянма, Никарагуа, Пакистан, Панама, Сенегал, Сирия, Уганда, Йемен, Зимбабве.

Источник

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) от 10 ноября 2011 г. N 361 г. Москва «Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)»

Зарегистрирован в Минюсте РФ 13 декабря 2011 г.

Регистрационный N 22587

В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776, N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553, N 30, ст.4007, N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873), постановлением Правительства Российской Федерации от 26 марта 2003 года N 173 «О порядке определения и опубликования перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 13, ст. 1243; 2005, N 44, ст.4562; 2011, N 2, ст.375), а также с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) приказываю:

1. Определить перечень стран и территорий, которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) согласно приложению к настоящему Приказу.

2. Указанный перечень подлежит опубликованию на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.

Руководитель Ю. Чиханчин

Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)

1. Исламская Республика Иран

2. Корейская Народно-Демократическая Республика

Источник

Актуальный черный список FATF на 2020 год

Черный список FATF представляет собой перечень стран, которые не соблюдают международные нормы, связанные с денежными потоками, генерируемых от преступной деятельности и направленных на финансирование терроризма. Попадание страны в этот список автоматически лишает ее международной поддержки, а юридические и физические лица из этих стран испытывают максимальные трудности при ведении международной деятельности. Помимо черного списка ФАТФ, есть еще серый список. В последнем содержатся страны, которые находятся под повышенным контролем организации. Как «black», так и «grey» перечни FATF периодически пересматриваются.

Что такое FATF?

Международная правительственная организация FATF (The Financial Action Task Force) – организация, которая борется с отмыванием денег и финансированием терроризма. Дословно ее название переводится, как Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег. И для выполнения поставленных задач она устанавливает базовые стандарты, которые обеспечивают скоординированные глобальные ответные меры в данном направлении.

Принципы FATF направленные на борьбу с отмыванием денег и финансированием терроризма, используют более 200 стран и юрисдикций. Они позволяют определить денежные потоки, генерируемые от торговли наркотиками, людьми и от другой преступной деятельности.

FATF осуществляет контроль над всеми странами, с целью проверки полноценного соблюдения принципов организации, а также привлекает к ответственности те государства, которые не соблюдают эти принципы.

История создания FATF

Организация была создана на саммите «G7», который проходил в Париже в 1989 году. Ее главной задачей стало изучение методов отмывания денег, анализ действий принятых на национальном или международном уровне, а также определение мер необходимых для борьбы с отмыванием денег.

Уже в апреле 1990 года ФАТФ представила отчет из 40 рекомендаций, которые являли собой план действий, необходимых для применения с целью эффективного противодействия отмыванию денег.

В 2001 году на FATF возложили еще обязанность по разработке стандартов борьбы с финансированием терроризма. И уже в октябре этого года организация выпустила отчет с 8 рекомендациями, позволяющими определить подозрительные операции.

Так как методы отмывания денег постоянно усовершенствуются, то FAFT вынуждена периодически пересматривать свои рекомендации. Так в июне 2003 года последние были впервые обновлены, а в октябре 2004 года были опубликованы еще 9 специальных рекомендаций, увеличивших их совокупное количество до 49.

В феврале 2012 года ФАТФ представила новую редакцию своих рекомендаций. Они предусматривали усиление глобальных мер безопасности и защиту целостности финансовой системы. Эти рекомендации стали еще более надежным инструментом правительства стран в борьбе с финансовыми преступлениями. Они уже включали способы противодействия новым угрозам, например, распространение оружия массового уничтожения, а также создавали инструменты для более жесткой борьбы с коррупцией.

Чем чревато попадание страны в черный список FATF

Государство, которое организация внесла в черный список FATF, лишается любой открытой международной поддержки и образно говоря, стает «изгоем» общества. Ее сразу же все страны включают в специальные списки, которые предусматривают массу проверок либо же отказ от обслуживания компаний и физических лиц оттуда.

Таким образом, резиденты из этих стран не могут полноценно вести международную торговлю, испытывают значительные трудности в открытии счетов в иностранных банках и платежных системах (большинство отказывается сотрудничать с подобными клиентами), а платежи в эти страны автоматически попадают под подозрение и с большой вероятностью блокируются.

Черный список ФАТФ в 2020 году

На последнем заседании, которое проводилось 19-21 февраля 2020 года, FATF представила черный и серый список стран.

Итак, в черный список FATF на 2020 год входят две юрисдикции:

Эти государства несут повышенный уровень риска, они не соблюдают рекомендации по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма. Поэтому ФАТФ призывает международное сообщество принимать ответные меры против вышеуказанных государств, чтобы защитить финансовую систему от рисков отмывания денег и финансирования терроризма.

Серый список FATF на 2020 г.

Этот перечень состоит из юрисдикций, которые активно сотрудничают с Группой по устранению недостатков в своих режимах. Если страна попала в серый список – это значит, что она взяла на себя определенные обязательства устранить конкретные недостатки в определенные сроки. До окончания вышеуказанного периода она находится под усиленным мониторингом организации.

По состоянию на 2020 год в сером списке ФАТФ находятся 18 юрисдикций:

По вопросам регистрации компании в юрисдикциях с низким уровнем налогообложения или, если вам необходимы инструменты для успешного и эффективного ведения международной деятельности обращайтесь к нам на e-mail: info@offshore-pro.info или в онлайн-чат. Наши эксперты оперативно свяжутся с вами.

Когда была создана FATF?

ФАТФ была создана в июле 1989 года в Париже с целью противодействия отмыванию денег.

Сколько в ФАТФ участников?

По состоянию на 2020 год FATF включает 37 юрисдикций и 2 региональные организации (Европейскую комиссии и Совет сотрудничества стран Персидского залива). Кроме этого, в FATF есть большое количество организаций-наблюдателей и ассоциированных членов.

Есть в серый или черных списках ФАТФ Тринидад и Тобаго?

Тринидад и Тобаго был выключен из серого списка в 2020 году после повышения эффективности противодействия борьбы с отмыванием денег и устранения технических недостатков.

Читайте другие интересные статьи портала InternationalWealth.info:

1. 

Мониторинг оффшоров проводят как международные организации МВФ, ОЭСР и ФАТФ, так и отдельные страны мира. Не исключением являются Российская Федерация, Украина, Беларусь и другие страны…

Президент FATF Маркус Плеер выступил на пресс-конференции с докладом об отмывании денег в торговых операциях. По заявлению главы Группы по разработке финансовых мер борьбы с…

Начиная с февраля 2020 года, юрисдикция Маврикий неожиданно для себя, попала под наблюдение Еврокомиссии и была признана высоко рискованной по вопросам отмывания денег и незащищенных…

Если вы ищете оффшор (хоть это и не популярное слово в последние годы), который предлагает должную степень анонимности, низкие налоги и быструю скорость регистрации компании…

26 июня 2019 года Совет Европы по борьбе с финансированием терроризма MONEYVAL объявил решение целевой группы по финансовым операциям (ФАТФ), принятое на третьем и последнем…

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force, FATF) признала систему Гонконга по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма эффективной.…

По данным Росфинмониторинга, объем теневой экономики в стране в 2018 году составил 20,7 триллионов рублей, что равняется 20% ВВП. Эта цифра превышает расходы федерального бюджета…

Европейская комиссия опубликовала «черный список» стран, которые, по мнению ЕС, представляют угрозу для финансовой системы Евросоюза из-за недостаточного контроля за отмыванием денежных средств и финансированием…

Источник